中共四川川东融资担保有限责任公司支部委员会关于巡察整改进展情况的通报

中共四川川东融资担保有限责任公司支部委员会

关于巡察整改进展情况的通报

 

根据市委统一部署，2023年11月13日至12月12日，市委第一巡察组对四川川东融资担保有限责任公司党支部进行了巡察。2024年3月27日，市委第一巡察组向我单位反馈了巡察意见。根据巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、支委及主要负责人组织整改落实情况

（一）迅速动员部署，研究整改意见。2024年3月27日巡察意见反馈会召开后，支委随即组织班子成员及各部门，对巡察反馈意见进行再学习、再领会、再研究，进一步把反馈的问题梳理清楚，深挖问题根源，逐条逐项列出“问题清单”，认真分析研究，分门别类处理，提出整改要求，明确责任领导、责任部门和责任时限。

（二）加强组织领导，落实整改责任。成立以党支部书记、董事长为组长的巡察反馈意见整改工作领导小组，领导小组下设办公室在综合管理部，负责组织协调巡察反馈意见整改有关工作，督促各部门落实巡察反馈意见整改工作任务。支委承担巡察整改主体责任，把整改工作任务以“一对一”的形式交办到责任领导和责任部门，形成上下联动、协调有序、责任全覆盖的整改工作体系。

（三）制定整改方案，细化整改措施。2024年4月1日召开支委会审议《落实市委第一巡察组巡察反馈意见的整改方案》，明确抓好巡察整改工作的指导思想、组织领导、整改时间、整改内容和工作要求。针对梳理出来的问题，制定《落实市委第一巡察组巡察反馈意见的整改工作台账》，实行整改一个销号一个，确保件件有落实、事事有回音。2024年5月6日领导班子召开巡察整改专题民主生活会，会前，班子成员之间认真开展谈心谈话；会上，班子成员从“聚焦党中央各项决策部署在基层的落实情况方面、聚焦群众身边腐败问题和不正之风方面、聚焦基层党组织建设情况方面、聚焦巡察整改和成果运用情况方面”查摆问题不足，深刻检视剖析，制定整改措施，开展批评和自我批评；会后，制定了《领导班子巡察整改专题民主生活会整改问题台账》，各班子成员对照整改问题台账进行整改。

公司党支部书记坚决扛牢巡察整改第一责任人责任，把巡察反馈意见整改落实工作作为一项严肃的重大政治任务，深入贯彻市委第一巡察组工作部署，严格落实整改要求，认真制定整改方案，坚持高标准、严要求，扎实推进整改工作。一是提高站位，强化担当。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作重要讲话精神，认真贯彻落实全市巡察工作整改要求，按照市委第一巡察组巡察反馈意见，把巡察整改落实作为忠诚拥护“两个确立”的具体行动，不断增强巡察整改的自觉性，坚决扛起政治责任。二是迅速部署，细化措施。第一时间组织召开巡察反馈整改专题会议，认真学习《反馈意见》，对巡察反馈的问题诚恳接受，全面认领，对整改落实工作进行安排部署。先后组织召开4次支委会和巡察整改工作领导小组会议，研究相关巡察整改事项，对反馈问题逐条研究，逐一分析症结原因，制定精准有力的整改措施，强力推进巡察整改工作。经过反复修改完善，逐项明确牵头领导、责任部门、整改措施和整改时限，做到责任到岗、任务到人、要求到位，整改推进更加有力有效。三是强化组织，统筹推进。迅速组织成立巡察反馈意见整改工作领导小组，由党支部书记、董事长任组长，对照市委第一巡察组反馈意见，特别是针对一些共性问题，按照“真认账、真反思、真整改、真负责”要求，确保整改工作见底见效、长效机制建立健全、政治生态向好向善。

二、巡察整改任务落实情况

（一）聚焦党中央各项决策部署在基层的落实情况

1．政治理论学习有差距

整改情况：一是修订完善并严格执行《支委会议事规则》，制定《落实“第一议题”制度实施细则》，组织党员职工学习“三会一课”等相关制度要求。二是自巡察反馈意见以来，公司共召开13次支委会均严格落实“第一议题”制度。三是2023年12月6日支委会传达学习2021年7月1日习近平在庆祝中国共产党成立100周年大会上重要讲话精神、2023年1月习近平在二十届中央纪委二次全会上发表的重要讲话和2023年9月发布的《国务院关于推进普惠金融高质量发展的实施意见》。

整改结果：已完成，并长期坚持

2．议事决策执行不到位

整改情况：一是修订完善支委会、总经理办公会议事决策机制，制定支委会、总经理办公会、董事会、股东会议事决策清单，严格执行“三重一大”事项集体决策制度，进一步明确支委会、董事会、股东会决策事项范围、规范决策程序、严肃决策规则，防范超范围决策风险，保证决策合法合规。二是2024年9月5日支委会审议了《关于与四川大竹渝农商村镇银行股份有限公司开展合作的议案》；2024年7月19日支委会研究修订《党建工作责任制实施办法》，2024年7月25日印发实施；2024年5月11日董事会研究审议通过《国有资产管理办法》，2024年5月28日印发实施。

整改结果：已完成

3．落实意识形态工作责任制不力

整改情况：一是2024年支委会3次研究意识形态工作，主要负责人带头履行第一责任人职责，其他班子成员将意识形态纳入党建工作责任制，纳入领导班子、领导干部目标管理，与党的建设和各项业务工作紧密结合，一同部署、一同检查、一同考核。二是完善相关制度。结合公司实际，2024年7月19日支委会研究通过《网络意识形态工作责任制实施方案》和《意识形态工作分析研判》等制度并印发。三是加强理论学习中心组集体学习研讨。2024年以来，召开12次理论学习中心组会议，其中有5次发言并撰写了书面发言材料。四是2024年4月18日公司主要负责同志与相关班子成员开展谈心谈话，落实“三审制”，主要负责同志对2023年度民主生活会和述职述廉等内容亲自审核把关。五是落实支部委员、党群办（党群工作部）负责阵地建设，已更新宣传展板，在党员活动室墙上，更新“党员义务”板块，增加增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的内容。

整改结果：已完成，并长期坚持

4．保密工作责任制履行不充分

整改情况：一是2024年5月31日通过支委会审议《定密解密工作制度》《信息设备（系统）管理制度》《工作秘密管理制度》《涉密会议和活动管理制度》并印发，明确在涉密场合严禁携带手机等智能设备进入会场和严禁拍照、录音、录像等要求。二是2024年5月31日确定定密责任人并在内部进行公布；2024年6月13日，组织保密工作人员参加2024年度全国保密教育线上培训，并取得《保密教育培训证书》。

整改结果：已完成

5．章程制定不全面

整改情况：按照《国务院国资委财政部关于印发〈国有企业公司章程制定管理办法〉的通知》对公司章程进行全面审查并修订，并于2024年5月11日提交董事会审议通过。新修订章程中明确公司经营宗旨、经营期限、法定代表人、公司类型等基本信息。新修订章程在党组织条款中写明党组织运行机制等重要事项，明确党组织研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序，修订印发了《支部委员会议事规则》《总经理办公会议事规则》等。新修订章程明确董事会重大决策合法合规性审查、董事会决议跟踪落实以及后评估、违规经营投资责任追究等机制，并将公司章程作为公司根本制度严格执行。

整改结果：已完成

6．审批机制不健全

整改情况：一是修订公司《项目评审及审批管理办法》，明确项目审批职责、项目审批机构及项目审批人的权限和审批程序，建立分级审批机制，明确区分评审和审批。二是组织内部学习会，对《融资担保公司监督管理条例》《融资性担保公司内部控制指引》等制度加强学习，提升对审批机制的认识，以后严格按照《融资性担保公司内部控制指引》执行融资担保业务项目审批。三是严格执行融资担保项目审批机制，完善公司章程，建立项目审批实行统一的法人授权制度，2024年以来，按照修订后的项目审批制度开展项目审批11次。

整改结果：已完成

7．制度行文不严谨

整改情况：一是对公司制发的《党支部议事规则》《“三会一课”制度》《网络安全工作责任制实施办法》《融资性担保业务风险管理办法》《担保业务逾期、代偿、追偿管理制度》等制度文件进行大清理，新增16个制度、修订17个制度、废止18个制度。二是2024年9月2日对文书进行规范性的培训学习，提升办文能力，明确行文要求，严格按照公司公文管理办法执行行文程序。

整改结果：已完成

8．风险防范不全面

整改情况：一是2024年6月20日召开融资担保业务部专题学习会，集中学习《融资性担保业务操作规程》《融资性担保业务风险管理办法》等业务操作及风险管理等相关制度，加强业务审核把关，提高业务素质和风险防控水平。二是结合工作实际，修订《工程类担保业务操作规程》，组织业务人员加强制度学习，并严格按照操作规程开展担保业务。三是组织客户经理对在保项目开展自查，对涉及应收集而未收集相关资料的客户，通过2024年二季度保后监管工作，收集客户水、电、气缴纳凭证等相关资料，进一步核实企业的实际经营情况。四是2024年以来开展传统融资担保业务15笔，均严格按照《融资性担保业务风险管理办法》《融资性担保业务操作规程》等制度执行。

整改结果：已完成

9．担保业务操作不规范

整改情况：一是2024年以来，累计办理67笔非融资担保业务，均严格按照《工程类担保业务操作流程》开展。二是2024年以来先后组织业务人员集中学习11次，派出人员培训3人次，其中王某分别于2024年1月、7月参加蜀担大讲堂第一期、第四期培训；余某2024年4月参加蜀担大讲堂第二期培训，进一步提高业务人员的综合素质和责任心。三是2024年6月14日分管领导与业务部门开展谈心谈话，排查巡察发现的52笔融资担保项目的保后监管报告无责任人签名的情况，由相关责任人进行补签，强化保后监管责任。四是组织人员对2021年恢复业务以来的融资担保项目保后监管报告进行自查，检查发现有27笔项目保后监管报告无相关责任人意见或签名，现已全部完成整改。

整改结果：已完成

10．抵债资产处置不到位

整改情况：一是已对公司所有闲置资产进行梳理并建立台账。二是其中闲置的2处资产先后于2023年11月29日、2023年12月27日、2024年1月19日、2024年4月26日通过挂网发布进行了第一次、第二次、第三次、第四次面向社会公开招租公告。其中闲置的1处资产于2024年3月15日委托达州市公共资源交易服务中心公开招租。三是针对公司2处价值1066.81万元面积达4814.13㎡的抵债资产（房屋），已多次前往当地不动产登记中心进行办理，但因该2处资产原开发商手续不齐，建成后又未通过相关部门验收，不动产登记中心工作人员称未达到登记条件，现不予办理。

整改结果：持续跟进

11．业务拓展不够

整改情况：一是2024年6月27日组织召开业务拓展专题会，会上介绍并学习了承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保及其他融资性担保业务、诉讼保全担保、尾付款如约偿付等履约担保业务。二是结合市场和公司整体风险防控的要求，先后与4家银行机构开展批量业务，截至2024年9月26日，公司新增批量业务共计768笔，金额8.61亿元，业务占比达到88.03％，实现了业务传统化向“见贷即担”高效模式的过渡；同时积极落实市政府关于缓解制造业企业融资难题决策部署，受托开展“制造业贷款风险补偿金”业务，累计将21户制造业企业纳入制造业贷款风险补偿体系，提供贷款支持7560万元。三是加强对诉讼保全担保、尾付款如约偿付等相关业务学习，深入分析潜在业务风险。前往相关部门、机构了解我市诉讼保全担保情况，在合法合规的前提下，努力拓展该业务。

整改结果：持续跟进

（二）聚焦群众身边腐败问题和不正之风

12．从严管党治企有差距

整改情况：一是2024年6月3日召开警示教育大会，深入学习贯彻习近平总书记关于全面从严治党的重要论述，增强全面从严治党责任意识。2024年7月19日召开支委会议研究并部署全面从严治党工作。二是班子成员在2024年1月17日的民主生活会上把落实全面从严治党责任情况作为对照检查内容，并严格执行支委研究规定。三是2024年9月5日召开支委会对公司领导分工进行调整，把党风廉政建设“一岗双责”写入分工文件，并建立“两个责任”清单。四是于2024年1月30日、2024年7月19日先后召开支委会议，研究党风廉政和反腐败工作，2024年5月21日开展党纪条例和廉政知识测试。五是2024年4月25日前开展1次廉政谈话。六是重新梳理各部门廉政风险点，2024年7月19日支委会审议新修订的廉政风险台账，把印章、证照、公车管理等重要工作纳入风险防控范围。

整改结果：已完成

13．监督责任履行不力

整改情况：一是2024年4月28日邀请达州市佳诚公证处公证员围绕“关于赋强公证的相关法律问题”进行专题培训，以及2024年5月22日至2024年5月24日，组织参加“融担课堂”学习《中央金融工作会议精神解读》《融资担保的本质》《担保业务相关法律法规担保业务基础知识、操作能力和风控能力》等专业理论知识，加强监督人员业务培训，提高监督能力。二是完善公司内控机制，对公司内控制度开展全面起底，废弃一批、修订一批、完善一批，已对公司制度进行梳理，新制定《理财管理制度》和《资产比例管理机制》，修改《财务管理办法》，细化备用金管理，优化固定资产管理，确保公司内部有制度可依。三是修订完善《项目评审及审批管理办法》，今年以来严格按要求召开项目评审会11次，监事会主席列席10次（1次因外出学习未参会），均发表意见建议，确保监事会主席履职到位。四是从2024年4月起建立了食材入库验收记录台账，2024年6月19日修订并印发《食堂管理办法》，2024年6月21日举行食堂工作人员业务培训，严格要求其落实相关制度。

整改结果：已完成

14．开展“四心”作风问题教育整顿不扎实

整改情况：一是结合“4+3”系统治理和“吴晓勇案”以案促改工作，强化教育、培训、管理，增强责任心和工作能力，对文号重号的文件复查，并全部进行废止、重印或修订文件。二是2024年4月17日由纪检委员、监事会主席带领监察审计部对相关人员进行批评教育。三是从2024年4月起，每月月初由综合管理部对上月文书文号、签字落实以及会议记录、纪要等进行自查，由监察审计部每季度初对上述内容进行抽查，并建立自查、抽查登记台账。分管领导对综合管理部全体人员进行集体谈话，并对会议记录人员开展批评教育。

整改结果：已完成

15．未规范使用票据

整改情况：存在部分收入因客户未要求开票而未开具票据的情况，但均已据实申报税收，对2021年—2024年3月期间的发票开具情况进行全面清理，建立了未开票收入明细台账，并补开票据。

整改时限：2024年9月26日前完成整改

整改结果：已完成

16．费用支付不合规

整改情况：一是加强费用支付管理，建立办公用品台账登记管理，2024年7月23日，对相关管理人员进行了岗位管理培训。二是修改公司《费用支出管理办法》，明确办公用品费用报销须提供明细清单、入库清单；广告宣传费用报销需提供图像资料、验收资料等，进一步明确各审核人员的相关责任。

整改结果：已完成，并长期坚持

17．交易性资产未建立管理台账

整改情况：一是已建立2024年度的理财（大额存单）明细台账并实时更新资金存取、收益等情况。二是对2021-2023年度理财、大额存单等进行梳理，排查出35笔有问题，并建立了理财自查问题台账。三是制定了公司《理财管理制度》，对公司理财流程、职责权限等做了明确规定。

整改结果：已完成

18．固定资产管理不严

整改情况：一是2024年7月25日，修订并印发了《资产管理制度》，明确资产报废处置流程，并于7月26日对相关人员进行了教育培训。二是已与达州市中心城区不动产登记遗留问题处理工作领导小组进行沟通与协调，领导小组于2024年7月25日召开会议研究了该项目遗留问题处理事宜，同意将该项目纳入市中心城区不动产登记遗留问题处理。三是待达州市中心城区不动产登记遗留问题处理工作领导小组将该问题处理完成后，按照规定及时对固定资产进行入账和核算。

整改结果：持续跟进

19．执行采购程序不严格

整改情况：一是参照达州市国有资产监督管理委员会2024年1月8日下发的《关于进一步规范达州市企业国有资产交易和国有企业采购有关事项的通知》意见建议的函（达市国资委函〔2024〕4号），将《集中采购管理办法（试行）》合并到《采购管理办法》中，并对《采购管理办法》进行修订。二是已对负责采购部门人员进行教育培训，全面提升其专业能力和业务素养。

整改结果：已完成，并长期坚持

20．违规采购维保服务

整改情况：2024年5月28日，对相关人员进行学习培训，强调在今后维护和服务中严格履行采购程序，费用支付严格按照相关规定进行结算。同日，综合管理部分管领导对综合管理部相关人员进行了批评教育。

整改结果：已完成

21．维修改造项目不规范

整改情况：对办公楼所有维修改造项目进行了梳理，但由于该办公房建于1982年，距今已使用42年，年代久远，原房屋建筑为砖混结构，老化严重，在房屋装修时经多次与装修公司现场勘查和协商后，最终合同约定房屋装修质保期为验收合格后的1年。在整改中，已组织相关人员对国有资产管理和房屋修缮规定进行学习，并在今后的资产维护和修缮中严格按照相关规定执行。

整改结果：已完成

（三）聚焦基层党组织建设情况

22．党组织规范化建设有差距

整改情况：一是进行机构改革。开展支部标准化建设，按照“六有”标准建设党支部。2024年5月29日印发《机构、岗位、编制设定方案》，设立党群工作部，党的领导得到进一步强化，党的工作机构更加明确、规范。二是已制定印发《领导人员基层联系点》《党员定期评议党组织领导班子》等相关制度。三是强化阵地建设，已完成更新公司党员活动中心、廉洁教育室等阵地，建立党务公开栏，及时更新党员活动中心的人民日报、四川日报等报刊。四是2024年以来，组织党支部书记和党务工作人员参加“融担课堂”“融担沙龙”等公司内部培训11次，并主动向上级有关部门汇报争取，组织党务工作人员参加“蜀担大讲堂”2人次。

整改结果：已完成

23．党内政治生活不严肃

整改情况：一是2024年4月18日组织党务工作人员认真学习三会一课制度，严格按要求组织开展党组织生活。二是规范开展主题党日活动，资料归档前对文书照片进行复核及完善。三是2024年4月26日分管领导与党务工作人员开展谈心谈话，规范党建工作，已据实补充2022年度组织生活会暨民主评议党员会议批评与自我批评、民主评议党员等相关会议记录。四是规范党费收缴，已按要求补缴党费5107元。

整改结果：已完成，并长期坚持

24．发展党员程序不规范

整改情况：一是2024年5月16日组织党务人员学习党员发展细则，严格党员发展流程，从撰写入党申请书到转为正式党员的流程阶段资料严格按照党员发展标准开展，并由分管领导进行审核，保证党员发展的严谨性。二是已据实补充上级党委派人谈话资料、《入党志愿书》关于“基层党委审批”意见栏、基层党委盖章、党委书记签名（盖章）、时间等相关内容。

整改结果：已完成

25．干部队伍建设有差距

整改情况：一是2024年6月19日修订并印发《中层管理人员选拔任用规定》，据实补齐动议方案、档案任前审核登记表、考察材料等资料。二是综合管理部分管领导主持召开会议，要求中层干部护照（港澳通行证）交由综合管理部，并于2023年12月收集齐全交由专人保管。三是对中层干部的人事档案进行全面梳理，已完善中层干部人事档案资料。

整改结果：已完成

（四）聚焦巡察整改和成果运用情况

26．招待费报销“三单”不齐

整改情况：一是2024年5月27日修订并印发公司《业务招待费管理办法》，完善接待方案审批单，自印发之日起，截至2024年7月31日，共计报销业务招待费25笔，均按照制度中新的接待方案审批单执行。二是组织学习财务管理制度，要求在今后的报销中加强财务审核，对未按要求附齐相关单据的报销不予支付。

整改结果：已完成，并长期坚持

27．差旅费报销不规范

整改情况：一是对财务人员及出差人员进行批评教育，要求在今后的工作中对无出差审批单、出差申报人数与报销人数不一致的单据不予报销。二是对2021年2月-2024年3月的差旅费单据进行梳理，确认存在上述问题，并建立了差旅费自查台账。三是财务分管领导对计划财务部及综合管理部人员进行公务用车管理培训，强调了公务车管理部门在填写差旅费报销单时，应在正确位置填写过路费及加油费等费用；计划财务部在核算车辆过路费及加油费时，应严格按照规定实行单车核算。

整改结果：已完成，并长期坚持

三、下一步工作打算

（一）进一步提升思想认识。坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作，严明政治纪律和政治规矩，切实提升干部职工的政治站位和对巡察整改工作的重视程度，将其作为一项严肃的政治任务，以“咬定青山不放松”的姿态推动工作落实，推动市委各项决策部署落地见效。

（二）进一步健全各项制度。在深入整改的同时，注重预防为主、标本兼治，梳理完善相关制度规定，构建堵塞漏洞、解决问题的长效机制。持续强化制度执行，制度执行不力的强化约束和惩戒，真正把制度的笼子扎牢扎紧，把巡察整改转化为健全制度、建强队伍、推动工作的实效。

（三）进一步抓好后续整改。坚持目标任务不变、标准要求不降、工作力度不减，对后续整改落实事项继续实行台账管理，对已经完成的整改事项，及时销号，并适时组织“回头看”，巩固成果；对需要长期关注的问题，加强跟踪问效，确保工作落地落实。

（四）进一步深化成果运用。坚持问题导向，持续深化对巡察整改成果的综合运用，对巡察指出的问题，注重举一反三、源头预防；同时，又注重分类施策、对症下药。认真梳理汇总巡察整改过程中的经验做法和典型案例，不断健全完善制度机制，自觉把巡察整改作为提升工作、推动高质量发展的重要手段，不断推动融资担保事业发展再上新台阶。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。

公开期限：2024年12月13日至12月19日

联系电话：0818-2152063（工作日：9:00—17:00）

邮政信箱：四川川东融资担保有限责任公司监察审计部（达州市通川区朝阳东路218号）

电子信箱：chuandongfcg@163.com